دستورالعمل کمیتۀ سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار

در راستای اجرای ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامی ایران مصوب آذر 1384 و بند 5 مـاده 7
اساسنامۀ کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار، این دستورالعمل توسط کانون کارگزاران بـورس و اوراق بهـادار
پیشنهاد و در تاریخ 1387/10/10 در 17 ماده و 7 تبصره به تصویب هیأت مدیره سازمان بـورس و اوراق بهـادار رسید.

ماده 1 _ کلیۀ اصطلاحات و واژه‌هایی که در ماده یک قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسـلامی ایـران مصـوب
آذرماه 1384 مجلس شورای اسلامی تعریف شده‌اند، به همان مفاهیم در این دستورالعمل به کار رفته
است.
ماده 2 _ به منظور ایجـاد سـازش در اختلافـات ناشـی از فعالیـت حرفـه‌ای کـارگزاران، کـارگزار/معاملـه‌گـران،
بازارگردانان که بین آنها با یکدیگر یا با سایر اشخاص بـه وجـود مـی آیـد کمیتـه‌ای تحـت عنـوان
“کمیتۀ سازش” در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار (که از این پـس کـانون نامیـده مـی‌شـود)
تشکیل می‌گردد.

ماده 3 _ کمیتۀ سازش متشکل از سه عضو شامل نماینده‌ای از بـورس ذیـربط بـر حسـب موضـوع اخـتلاف بـه
انتخاب هیئت مدیره آن بورس، نماینده‌ای از کانون بـه انتخـاب کـانون و نماینـده‌ای از سـازمان بـه
انتخاب هیئت مدیره می‌باشد. بورس ذیربط، کانون و سازمان علاوه بر نماینده اصلی خـود، هـر یـک
عضو علی‌البدل تعیین و معرفی می‌نمایند تا در صورت غیبت عضو اصـلی مربـوط در جلسـات کمیتـۀ
سازش شرکت نمایند. شرایط اعضاي علی‌البدل همانند اعضای اصلی است.
تبصره 1: نماینده بورس از میان کارکنان خبره، مورد وثوق و با تجربۀ آن انتخاب می‌شود.
تبصره 2: نماینده کانون از میان یکی از اعضاي ارکان کانون، مدیر عامل یا عضو هیأت مدیره یکی
از شرکت‌های کارگزاری انتخاب می‌شود.
تبصره 3: مدت مأموریت اعضای اصلی و علی‌البدل دو سال می‌باشد و انتخـاب مجـدد آنهـا بـرای
دوره‌های متوالی بلامانع است.
تبصره 4: انتخاب جایگزین هر یک از اعضاي اصلی و علی‌البـدل، توسـط شـخص منصـوب‌کننـده
امکانپذیر است.
ماده 4 _ در موارد زیر عضو علی‌البدل به جاي عضو اصلی در جلسات کمیته شرکت خواهد کرد:
الف- در صورت وجود عذر موجه، فوت، استعفاء یا سلب شرایط عضو اصلی.
ب- قرابت نسبی یا سببی درجه اول از هر طبقه بین عضو اصلی با یکی از اصحاب دعوا.
ج- دعوای حقوقی یا جزایی بین عضو اصلی با یکی از طرفین یا همسر یا فرزند او مطرح باشد و
یا در سابق مطرح بوده و از تاریخ صدور حکم قطعی دو سال نگذشته باشد.
د- عضو اصلی، مدیر عامل، عضو هیأت مدیره یـا مالـک بـیش از پـنج درصـد سـهام، یکـی از
اصحاب دعوا باشد.

تبصره: در مواردي که عضو اصلی به دلیل یکی از موارد منـدرج در بنـدهاي الـف تـا دال نتوانـد در
جلسه حضور یابد یا به هر دلیل عضو اصلی، خود را در پروندة مطروحه فاقد استقلال بدانـد
موظف است قبلاً مراتب را به دبیرخانه اعلام نماید تا از عضو علی‌البـدل جهـت حضـور در
جلسه دعوت به عمل آید.
ماده 5 _ جلسات کمیته با حضور 2 عضو که یکی از آن‌ها باید نماینده سـازمان باشـد، رسـمیت مـی‌یابـد. حسـب
تشخیص اعضای کمیته، اشخاص ثالث نیز می‌توانند در جلسه به منظور ارایۀ مشاوره در حل و فصل
موضوع اختلاف شرکت نمایند.
مادة -6 دبیرخانۀ کمیتۀ سازش در محل کانون مستقر است و امور مربوط را از قبیل دریافت شـکایات، تشـکیل
پرونده، تعیین وقت جلسه، دعوت از تمـامی اعضـاء، تشـکیل جلسـات و تنظـیم صـورتجلسـه‌هـا و
گواهی‌های سازش و عدم سازش انجام خواهد داد. مسئول دبیرخانۀ کمیتۀ سازش کـه توسـط کـانون
انتخاب می‌شود، به عنوان دبیر کمیتۀ سازش در جلسات شرکت خواهد کرد. دبیرخانۀ کمیتـۀ سـازش،
از نظر سازمانی زیر نظر دبیر کل کانون فعالیت می‌کند.
ماده 7 _ دبیرخانۀ کمیتۀ سازش موضوع دعوا را ظرف سه روز کاري پس از دریافت شکایت به همـراه مسـتندات
آن به خوانده ابلاغ نموده و مهلت ده روزه‌ای را برای دریافت پاسخ تعیین می‌نماید. پـس از انقضـای
مهلت مذکور، در صورت دریافت پاسخ، حداکثر ظرف سه روز پاسخ مربوطه به خواهان ابلاغ می‌شـود.
در غیر این صورت، پرونده به کمیتۀ سازش ارسال خواهد شد.
تبصره: دبیرخانۀ کمیتۀ سازش نسخه‌ای از ادعای خواهان و مستندات مربوطه را ظرف دو روز کاری
جهت پیگیري امور انضباطی به سازمان ارسال می‌نماید.
مادة -8 در صورتی که خواهان، پاسخ خوانده را پذیرفت، طرفین ضمن حضور در دبیرخانه یـا بـه نحـو مقتضـی
مراتب سازش را اعلام و مستندات مربوطه را کتباً به دبیرخانه ارائه می‌نمایند.

ماده 9 _ در صورتی که خواهان، پاسخ خوانده را نپذیرد، دبیرخانه ضمن تکمیل پرونده و دریافت هزینۀ رسـیدگی
از خواهان، پرونده را به کمیتۀ سازش ارسال می‌نماید.
تبصره 1: در صورتی که خواهان در جواب خوانده پاسخی ارایه ننماید، جریـان پرونـده تـا پیگیـری
خواهان و پرداخت هزینۀ رسیدگی متوقف می‌شود.
ماده 10 _ میزان هزینۀ رسیدگی، به پیشنهاد کانون به تصویب سازمان می‌رسد.
ماده 11 _ کمیتۀ سازش پس از بررسی مقدماتی پرونده، چنانچه تهیۀ گزارش کارشناسـی را ضـروری تشـخیص
دهد، مراتب را به دبیرخانه اعلام می‌نماید. پس از تهیۀ گزارش کارشناسی یا در صورت احراز عدم نیاز
به تهیۀ گزارش کارشناسی توسط کمیته سازش، دبیرخانه به دسـتور کمیتـۀ سـازش نوبـت رسـیدگی
تعیین می‌نماید.
ماده 12 _ طرفین دعوا یا نمایندگان آنان پس از تعیین وقت رسیدگی در جلسه شرکت کرده و در صورت حصول
سازش، کمیتۀ سازش گواهی سازش صادر می‌کنـد و پـس از ابـلاغ بـه طـرفین پرونـده را مختومـه
می‌نماید. در غیر این صورت، ضمن صدور گواهی عـدم سـازش و ارائه بـه طـرفین دعـوا و ارسـال
رونوشت به دبیرخانۀ هیأت داوری، خواهان را جهت طرح دعوای خود به هیأت داوری ارشاد می‌نماید.

ماده 13 _ گواهی عدم سازش شامل مشخصات اطراف دعوا، موضوع اختلاف و ادعاي خواهان، پاسـخ خوانـده و
پیشنهادات کمیتۀ سازش نسبت به موضوع متنازع‌فیه و در نهایت اعلام عدم امکان حصـول سـازش
بین طرفین می‌باشد.
ماده 14 _ اعضاي کمیتۀ سازش به عنوان میانجی‌گر، موضوع اختلاف را براي طرفین دعوا تحلیل و تشریح و در
جهت حل و فصل مسالمت‌آمیز آن تلاش می‌نمایند. در هر صورت، حصول سازش با اعلام رضـایت
طرفین دعوا امکانپذیر بوده و کمیته حق تحمیل سازش بر طرفین را ندارد.
ماده 15 _ عدم اجرای مفاد سازش از سوی هر یک از طرفین به منزلۀ عدم سازش بوده و به درخواست هر یـک
از طرفین گواهی عدم سازش صادر می‌گردد.
ماده 16 _ عدم حضور خوانده پس از سه بار دعوت به جلسۀ کمیتۀ سازش و انقضای مهلـت حـداکثر دو مـاه، در
حکم عدم سازش تلقی می‌شود. در این صورت کمیتۀ سازش بـا ذکـر دلایـل و ابـلاغ مسـتندات و
صدور گواهی عدم سازش، گواهی مزبور را به هیأت داوري ارسال می‌نماید.
ماده 17 _ در صورت تعیین وقت و تشکیل جلسه و عدم حضور خواهان، مراتب صورت جلسه شـده و پرونـده تـا
پیگیری بعدی خواهان از فهرست پرونده‌های در جریان خارج می‌گردد. طرح مجدد پرونده بعد از یک
سال از سپری شدن تاریخ دعوت مستلزم پرداخت مجدد هزینه رسیدگی می‌باشد.

به منظور آشنایی با نحوه رسیدگی به دعاوی بورسی می‌توانید مقاله «دعاوی بورسی و نحوه رسیدگی به آن» را مطالعه نمایید.